کارگزار ناظر چه وظایفی بر عهده دارد؟

توجه: بر طبق اطلاعیه سازمان بورس و اوراق بهادار کشور چنانچه کد کارگزار فروشنده یا خریدار در آخرین گواهینامه نقل و انتقال و سپرده سهام صادره‌ی پیش از ۱۶/۰۹/۱۳۷۸ برابر ۹۹۹، ۸۸۸، ۷۷۷، ۶۶۶ یا ۱۱ باشد؛ سهامداران تنها از طریق اول می‌توانند از کارگزار ناظر خود اطلاع یابد.

نهادهای ناظر کارگزاری بورس چه وظیفه ای دارند؟

این متن در خصوص نهادهای ناظر کارگزاری ها مطالبی بیان نموده که بخشی از آن به معرفی این نهادها و بخشی دیگر در خصوص وظایف آنها می باشد.

نهادهای نظارتی به عنوان بازوی قدرتمند سازمان بورس در شفاف سازی و رعایت قوانین و مقررات مرتب بورس، فعالیت می نمایند.

نهادهای ناظر کارگزاری بورس

یکی از راه های سرمایه گذاری، ، ورود به دنیای بورس است.

بورس فضایی است که در آن خریداران به عنوان سهامداران و شرکای یک شرکت به انداه سهم خود و فروشندگان به عنوان صاحبان شرکت با یکدیگر به تعامل و همکاری می پردازند تا بتوانند چرخه تولید را همواره در گردش نگه دارند.

اما برای ایجاد این تعامل بر اساس قوانین و مقررات کشور نیاز است تا واسطی وجود داشته باشد که این ارتباط را پیوند بزند. این رابط باید بر بازار سرمایه اشراف کامل داشته باشد. شناختن بازار کمک خواهد نمود تا بتواند به عنوان مشاوری امین و راهنمایی دقیق، سهامداران را در رسیدن به حداکثر سود مطلوب نزدیک نماید.

کارگزاران به عنوان رابط بین سازمان بورس و سهامداران و از سوی دیگر به عنوان مشاوران سهامداران و وکلای آنها برای انجام معاملات بورسی می باشند. کارگزاران به عنوان شخص حقوقی در کنار سهامداران و مشتریان، ارائه دهنده خدمات در خصوص معاملات بورس هستند.

کارگزاری وظایف متعددی دارد و در قبال هر وظیفه، حق الزحمه خود را دریافت می نمایند. البته باید برای هر خدمتی که ارائه می دهند، مجوز انجام آن خدمت را داشته باشند.

با توجه به این که کارگزاری ها انواع خدمات در حوزه مالی را ارائه می دهند، نیازمند بهره مندی از افراد متخصص هستند. تخصص در کارگزاری از مدارک مرتبط تحصیلی، مدارک مرتبط با حوزه مالی و بورس و حتی تجربه کاری در زمینه خرید و فروش سهام است. دانش در کنار تجربه به عنوان ابزارهای مهم باعث خواهد شد تا یک کارگزاری به عنوان کارگزاری برتر شناخته شود.

اما نکته ای در این میان مطرح می شود و آن عبارت است از این که با توجه به گستردگی اقدامات کارگزاری ها، نهادهای ناظر کارگزاری چه نهادهایی هستند تا بر عملکرد صحیح آنها نظارت نمایند.

همچنین نهادهای ناظر کارگزاری چه وظایفی دارند؟ در ادامه در این خصوص بیشتر سخن خواهیم گفت.

وظایف نهادهای ناظر کارگزاری

سازمان بورس به عنوان اولین نهاد از نهادهای ناظر کارگزاری ها معرفی می شود.

علاوه بر نهادهایی که در زمینه انواع تخلف و اشتباهات دستگاهی بر کارگزاری ها اشراف دارند، سازمان بورس نیز به رصد اقدامات کارگزاری ها پرداخته و تخلفات و تخطی از قواعد و دستورات قانونی را ارزیابی می نماید.

برخی از شرکتهای بورسی و کانون های مربوطه نیز در خصوص نظارت بر اقدامات کارگزاری فعالیت دارند و بررسی های دوره ای خود را انجام خواهند داد. در بورس اوراق بهادار بخشی با نام مدیریت نظارت بر کارگزاران وجود دارد که هم به بازرسی و هم به اداره امور و مدیریت کارگزاری ها توجه شایان دارد.

هر یک از بورس های فعال در درون مجموعه خود نیز بخشهایی دارند که در این خصوص فعالیت می نمایند و اقدامات نظارتی را دنبال می کنند. مراکز متعدد نظارتی وجود دارند که هر کدام در این خصوص فعالیتهایی انجام می دهند.

با اداره بازرسی کارگزاران بیشتر آشنا شوید

تمام علاقه مندان بورس با سایتهای متنوعی در ارتباط هستند که همگی به اشکال مختلف اطلاعاتی در خصوص اقدامات انجام شده در بورس در اختیار مشتریان قرار می دهند.

مثلا سایت کدال، سایت مدیریت بورس، سایت سازمان بورس و بسیاری از سایتهای دیگر. این اطلاعات می تواند به عنوان راهنمایی برای افراد باشد که علاقه مند هستند در این بازار فعالیت نمایند.

علاوه بر آن باید گفت که در لحظه های خاص مانند خرید و فروش سهام، اطلاعات برخی از این سایتها می تواند مشتریان را به خرید یا فروش یک سهام هدایت نماید. در صورت نبود این اطلاعات، سهامداران نمی توانند اقدام به خرید یا فروش نمایند.

در سایت سازمان بورس به آدرس seo.ir اطلاعاتی در خصوص اداره بازرسی کارگزاران ارائه شده است.

بر اساس اطلاعات این سایت و با توجه به ماده ۲ قانون بازار اوراق بهادار کشور مصوب سال ۱۳۸۴، مهمترین هدف سازمان بورس، ساماندهی، حفظ و توسعه بازار شفاف، منصفانه و کارا است و نظارت بر حسن اجرای قانون مذکور در راستای حمایت از حقوق سرمایه گذاران از جمله وظایف این سازمان است.

پس بدین واسطه اداره بازرسی کارگزاران موظف است تا بر شرکتهای کارگزاری به لحاظ تطبیق عملکرد آنها با مقررات، اقدامات نظارتی را بر اساس طرح های مصوب انجام دهد. حتی نظارت و بازرسی سایر ادارات وابسته به سازمان بورس نیز از طریق این اداره مورد بررسی قرار می گیرد.

از جمله وظایف دیگر این اداره، رفع اختلاف بین سرمایه گذار و کارگزی بورس و یا کارگزاران با یکدیگر است. یکی از اعضای رسیدگی به تخلفات از این اداره خواهد بود که در جلسات رسیدگی به کارگزار ناظر چه وظایفی بر عهده دارد؟ شکایات حضور دارد.

به طور کلی باید گفت که در هر جلسه ای که سازمان بورس نیازمند بررسی تخلفات و نظارت بر عملکرد را مورد نظر قرار دهد، این اداره باید ناظری را معرفی نماید.

در خصوص اداره امور کارگزاران چه می دانید؟

اداره امور کارگزاران همانطور که از نامش پیداست تمام وظایف مرتبط با انواع مجوزهای کارگزاری را بر عهده دارد.

مثلا برخی از این کارگزار ناظر چه وظایفی بر عهده دارد؟ مجوزها در خصوص درخواست تاسیس کارگزاری بورس است. هر کارگزاری می تواند فعالیت های مختلفی داشته و بر اساس آنها به مشتریان خود خدمات متعددی ارائه نماید.

اما برای انجام هر نوع فعالیتی باید حتما مجوز مربوطه را دریافت نمایند. مثلا برخی کارگزاری ها فقط مجوز انجام فعالیت در بورس اوراق بهادار را دارند.

برخی دیگر مجوز فعالیت در بورس کالا را دارند و برخی نیز مجوز فعالیت در انواع بورس ها را کسب نموده اند که البته این موضوع با توجه به ارزیابی ها و موفقیت های یک کارگزاری در ارائه خدمات به کارگزاری داده می شود.

حتی کارگزاری ها هم ناظر دارند

هر کارگزاری در درون خود نیز ناظری دارد که منعکس کننده فعالیت های کارگزاری و شفاف ساز عملکرد آن کارگزاری می باشد.

این ناظر همان حسابرس کارگزاری است. وظیفه حسابرس به عنوان واسطی میان هیئت مدیره و کارکنان و مدیران است و گزارش های واصله را جهت هرگونه اصلاح مورد بررسی قرار می دهد.

در پایان باید اشاره نمود که هر چه سازمان بورس شفاف تر عمل نماید، برونداد مالی آن برای جامعه و نتایج حاصله برای شکوفایی تولید، بیشتر و مطلوب تر خواهد بود.

لذا سازمان بورس به عنوان بزگترین ناظر بر اجرای دقیق قوانین و مقررات از سوی کارگزاری ها عمل نموده و با توجه به انواع گزارشات ماهانه، فصلی، شش ماهه و سالانه، ارزیابی و رده بندی خود از کارگزاری ها را به طور مستمر اعلام می دارد.

کارگزار ناظر کیست؟ فرقش با کارگزاری چیست؟

کارگزاری­ها واسطه بین افراد و سازمان بورس هستند که هر خرید و فروشی به واسطه آن­ها انجام می­ شود. حدود کارگزار ناظر چه وظایفی بر عهده دارد؟ ۱۰۶ کارگزاری رسمی و فعال در حال حاضر، در کشور فعال است که افراد می توانند در داخل یا خارج از کشور، برای دریافت کد بورس، کد معاملات آنلاین و دسترسی به خرید و فروش سهام، از طریق آن ها اقدام کنند.

وقتی شما سهمی را برای اولین بار از طریق کارگزاری خود خریداری می­کنید، این کارگزار، کارگزار ناظر نامیده می شود.

در سیستم معاملاتی قدیم، سرمایه­ گذاران می­توانستند سهام خریداری شده خود را از طریق کارگزاری‌های مختلف بفروشند اما در سیستم معاملاتی جدید هر یک از نمادهای معاملاتی موجود در پورتفوی سهامداران زیر نظر یک کارگزار قرار خواهد گرفت که معاملات هر نماد صرفاً از طریق کارگزار خود در آن نماد معاملاتی می تواند به فروش رسد که به آن کارگزار ناظر گفته می شود.

مثال: فردی در ۲ کارگزاری الف و ب حساب معاملاتی دارد و در کارگزاری” الف” مقداری سهام X را می­خرد، حال نمی توانید در کارگزاری ب سهم Xرا بفروشید چرا که کارگزار ناظر سهام X شما الف خواهد بود . حتی اگر از کارگزاری “ب” هم مقداری سهم X را خریداری کرده باشید باز هم برای فروش از طریق کارگزاری “الف” باید اقدام نمائید چون کارگزار ناظر شما کارگزاری “الف” بوده است. برای فروش از طریق کارگزاری “ب” باید تغییر کارگزار ناظر بدهید.

اگر بخواهید کارگزار ناظر سهام شما کارگزاری ب باشد باید در کارگزاری ب درخواست تغییر کارگزار ناظر سهام مورد نظر را بدهید تا شرکت سپرده گذاری تسویه وجوه که وظیفه ثبت و نگهداری دارایی سهامداران را بر عهده دارد کارگزار ناظر سهام مورد نظر شما را تغییر دهد.

دریافت کد معاملاتی از کارگزاری های مختلف، تاثیری در خرید و فروش و سود و زیان شما ندارد. فقط در زمان فروش بدانید که کارگزار ناظر کیست. در مورد کارگزاری بورس بیشتر بخوانید.

چه­گونه کارگزار ناظر خود را تغییر دهید؟

زمانی که نیاز به تغییر کارگزار ناظر باشد، به چند طریق می­توان کارگزار ناظر سهم را تغییر داد:

مراجعه به سایت اینترنتی شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه به نشانی CSDIRAN.COM یا همان سایت سجام ، می توانید کارگزار ناظر سهام پرتفو خود را مشاهده نمائید. افرادی که از طریق چند کارگزاری، خرید و فروش سهام می کنند، کارگزار ناظر خود را از طریق آدرس ذکر شده بررسی می­کنند.

1. کل سهام در کارگزاری اول را بفروشید و پس از ۲۴ ساعت کاری مجدداً در کارگزاری دوم همان سهام را خرید نماید، این روش با توجه به نرخ کارمزد مقرون به صرفه نمی­باشد.
2. مراجعه حضوری به کارگزاری مقصد(کارگزاری اول که سهم را از طریق آن کارگزاری خرید کردید) و با همراه داشتن آخرین برگه سهام ؛ اصل کارت ملی ؛ اصل شناسنامه و تکمیل فرم تغییر کارگزار ناظر معمولا ظرف ۲۴ ساعت، کارگزار ناظر تغییر می کند.

سهامداران حقوقی با ارائه کد سهامداری به این سامانه، می‌توانند در هر یک از نمادهای معاملاتی که در آن سهام دارند، کارگزار ناظر خود را مشاهده نمایند.

جهت دریافت آخرین برگه سهام(گواهی سپرده دارایی) خود باید به درگاه الکترونیکی سهامداران(دارا) مراجعه نمائید

1. از طریق سامانه معاملاتی کارگزاری جدید، این روش بصورت آنلاین انجام می­شود و لازم است وارد پنل کاربری سامانه معاملات کارگزار جدید (مقصد) خود شوید و به بخش تغییر کارگزار ناظر بروید و اسم نمادهای سهام خود را وارد و درنهایت کلید ثبت را نهایی انتخاب کنید بعد از درخواست، ۲۴ ساعت بعد تغییر کارگزار ناظر انجام می شود.

چگونه کارگزار ناظر سهام عدالت خود را بشناسیم؟

شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه (سمات) با انتشار اطلاعیه‌ای، فرآیند آگاهی سهامداران سهام عدالت از کارگزار ناظر خود را اینگونه اعلام کرد.

“بدین‌وسیله به اطلاع کلیه سهامداران محترم عدالت می‌رساند، با توجه به اینکه بیش از ۵۰ درصد تماس‌های سمات مربوط به اطلاع از کارگزار ناظر سهامداران است، از روز شنبه ۲۱ تیرماه این امکان فراهم شده تا سهامدارانی که از کارگزار ناظر خود مطلع نیستند با تماس به مرکز اطلاع‌رسانی سهام عدالت که به صورت شبانه‌روزی فعال است، اطلاعات کارگزار ناظر خود را دریافت کنند.”

طبق این اطلاعیه، سهامداران سهام عدالت از اطلاعاتی از قیبل وضعیت سفارش، میزان واریزی، تاریخ واریز، وضعیت پرداختی‌ها، معتبر بودن شماره شبای در اختیار کارگزار ناظر قرار گرفته مطلع می­شوند.

سهامداران می­توانند با تماس با مرکز اطلاع‌رسانی سهام عدالت به شماره ۱۵۶۹ داخلی یک و وارد کردن کد ملی از کارگزار ناظر خود می­تونند مطلع شوند.

مزایای استفاده از چند کارگزار ناظر

یکی از گام‌های اصلی برای پاسخ به سوال کارگزار ناظر کیست؟، این است که مزایای استفاده از آن‌ها را بدانید و به این پرسش پاسخ دهید که چرا سرمایه‌گذاران، این کار را انجام می‌دهند. به‌صورت کلی شما می‌توانید در کارگزاری‌های زیادی کد بورسی دریافت کنید و اقدام به افتتاح حساب در آن‌ها کنید. در واقع هر کارگزاری می‌تواند حکم یک بانک را برای شما داشته باشد و همانطور که شما در چند بانک افتتاح حساب می‌کنید، می‌توانید چندین کارگزار ناظر نیز داشته باشید.

⦁ جلوگیری از ضرر درصورت مشکل در پنل یک کارگزاری
در سال 99 که تب بورس به‌شدت بالا رفته بود و اکثر افراد به دنبال دریافت کد بورسی بودند، به دلیل استقبال بیش از حد، اکثر کارگزاری‌ها با مشکلات زیادی اعم از هنگ کردن اپلیکیشن معاملاتی مواجه شدند و به اصطلاح دست سرمایه‌گذاران را در پست گردو گذاشتند. همین تجربه تلخ موجب شد تا اکثر افراد تصمیم بگیرند تا در چندین کارگزاری اقدام به افتتاح حساب کنند تا از اینگونه مشکلات در امان بماند و ضرری را متحمل نشوند.

⦁ خرید عرضه‌های اولیه با کارگزاری دیگر
به‌طور کلی چند سالی است که بازار عرضه‌های اولیه داغ شده است و به‌طور میانگین به‌صورت ماهانه یک شرکت سهام خود را در بورس پذیرش و عرضه اولیه می‌کند. همین امر، موجب شده است تا اکثر افراد اقدام به خرید این‌گونه سهام‌ها و نگهداری از آن‌ها کنند.

برای آنکه بگوییم کارگزاری ناظر کیست؟ بهتر است بیان کنیم که هر کارگزاری دارای ناظر مخصوص به خود است و شما می‌توانید تا سهام‌های کوچک با ارزش کم و تعداد بالا مانند عرضه اولیه‌ها را با یک کارگزاری خرید کنید و دید بلند مدت به آن داشته باشید و سهام‌هایی که قصد ترید یا معامله ماهانه و روزانه آن را دارید در یک پنل کارگزاری دیگر جای دهید. در اینصورت نظم خاصی به معاملات خود خواهید داد، زیرا اگر در طول دو سال، شما تمام عرضه اولیه را خریداری کنید، چیزی در حدود 30 سهم خریداری کرده‌اید و کارگزار ناظر چه وظایفی بر عهده دارد؟ جا کردن این همه سهم در یک پرتفوی کار بسیار مشکلی خواهد بود.

⦁ استفاده از طرح‌های هر کارگزاری
یکی از وظایف کارگزار ناظر برای جذب سرمایه‌گذاران، ایجاد طرح‌هایی است که افراد را در کارگزاری نگه دارد. به‌طور مثال: کارگزاری مفید دارای طرح حامی است که بر همین اساس، اگر مبلغی به‌صورت نقد در پنل کارگزاری موجود باشد، به این مبلغ سود روز شمار تعلق می‌گیرد و هر ماه این سود به حساب افراد واریز خواهد شد. لازم به ذکر است که سود روز شمار طرح حامی مفید چیزی در حدود 15 الی 20 درصد در نوسان است.

معیارهای مهم انتخاب کارگزاری

⦁ معرفی بسته‌های اعتباری با تخفیف مناسب
اگر قصد این را دارید که به سوال کارگزار ناظر در بورس کیست؟ پاسخ ماسبی ارائه دهید، بهتر است تا مهم‌تریم معیار یک کارگزاری را بدانید. در واقع، تمامی کارگزاری‌ها محصولاتی را تحت عنوان بسته اعتباری به مشتریان خود در طول سال معرفی می‌کنند. در وهله اول، شما باید بسته‌های اعتباری را در تمامی کارگزاری‌ها مدنظر قرار دهید و سپس اقدام به انتخاب آن کنید. زیرا برخی از آن‌ها، همواره با تخفیفات بسیار عالی ارائه می‌شود که در بازارهای صعودی، می‌توان اقدام به خرید آن‌ها کرد.

⦁ داشتن پنل آنلاین ( برخط ) پر قدرت
در گام بعدی، برای شناخت بهتر اینکه کارگزار ناظر بورس کیست؟ بهتر است بگوییم که، توجه ویژه به پنل کارگزاری‌ها بسیار مهم است، زیرا معاملات بازار بورس در بستر فضای مجازی انجام می‌شود و اگر شما به پنل مناسبی دسترسی نداشته باشید، به مرور زمان با مشکلات جدی برخورد خواهید کرد.

یکی از فاکتورهای دارا بودن پنل قوی، سرعت بالای ثبت سفارشات است. دلیل اصلی این موضوع، این است که در پند دقیقه ممکن است در بازار بورس ورق کاملا برگردد و اگر سرعت ثبت سفارشات پایین باشد، شما را با مشکلات دائمی روبرو خواهد کرد.
فاکتور مهم دیگر در ارتباط با پنل آنلاین قدرتمند، وجود نسخه اندروید، آی او اس ( IOS ) و پنل مربوط به سیستم‌های کامپیوتری ( PC ) است. اگر کارگزاری شما چنین امکاناتی را داشته باشد، شما در هر لحظه و با هر وسیله‌ای ارتباطی مانند لپ‌تاپ یا موبایل، به راحتی می‌توانید معاملات خود را انجام دهید.

⦁ داشتن مجوز از سازمان بورس

قبل از سال 99، به ندرت مجوزی برای کارگزاران ناظر بورس صادر می‌شد. همین مساله موجب شده بود تا برخی از کارگزاری‌ها بدون مجوز اقدام به فعالیت کنند. برای پاسخ به سوال کارگزار ناظر چیست؟ حتما توجه کنید که این مجموعه، مجوزهای لازم را از سازمان بورس اوراق بهادار تهران دریافت کرده باشد. برای انجام این کار می‌توانید به سایت اصلی سازمان بورس مراجعه کنید.
راه دیگر برای آنکه بتوانید کارگزاری دارای مجوز را بشناسید، این است که کارگزاری‌های مطرح را انتخاب کنید. به‌طور مثال کارگزاری آگاه، مفید و فارابی دارای مجوزهای لازم برای فعالیت در زمینه بورس اوراق بهادار تهران هستند. پس به‌طور کلی، اگر قصد این را دارید تا به سوال کارگزار ناظر کیست؟ پاسخ مناسبی دهید، سعی کنید تا معیارهای مهم در ارتباط با کارگزاری را به‌صورت کامل فراگیرید.

کارگزار ناظر کیست و آیا می‌توان آن را تغییر داد؟

کارگزار ناظر در واقع کسی است که معاملات معامله‌گران در بازار سهام به‌واسطه آن‌ها انجام می‌شود. مفهوم ساده‌اش این است که وقتی بخواهید سهام شرکت‌های عرضه شده در بورس را بخرید، باید ابتدا در یک کارگزاری حساب باز کنید و از طریق این کارگزاری سهام شرکت مورد نظرتان را بخرید. وقتی خریدتان را انجام می‌دهید، این کارگزاری به صورت خودکار کارگزار ناظر شما خواهد شد و اگر بخواهید سهم‌تان را بفروشید، باید از طریق همین کارگزار ناظر این کار را انجام بدهید. البته این امکان هم وجود دارد که بعد از خرید سهم، کارگزار ناظرتان را تغییر بدهید و اصطلاحا سهام‌تان را به یک کارگزاری دیگر منتقل کنید.

کارگزارناظر چگونه تعیین می‌شود؟

وقتی همه معاملات‌تان را از طریق یک کارگزاری انجام می‌دهید، کارگزار ناظر همه سهام‌تان همان کارگزاری خواهد بود. ولی اگر از طریق ۲ یا چند کارگزاری در بازار سرمایه فعالیت کنید، کارگزار ناظر هر سهم‌تان بر اساس سابقه معاملاتی‌تان در هر کارگزاری مشخص خواهد شد.

نکته: وقتی سهام یک شرکت مشخص را از طریق ۲ یا چند کارگزاری خرید کنید، کارگزار ناظرتان فقط یکی از این کارگزاری‌ها خواهد بود. در این حالت ممکن است سهم‌تان در پنل کارگزاری‌های دیگر هم دیده شود، ولی امکان فروش این سهم را از طریق آن کارگزاری نداشته باشید، به این دلیل که کارگزار ناظرتان یک کارگزاری دیگر است.

کارگزار ناظر چه وظایفی بر عهده دارد؟

همان‌طور که اشاره کردیم، کارگزار ناظر واسطه خریدوفروش سهام و اوراق بهادار در بازار سرمایه است. در واقع دارایی سهامداران در هر یک از نمادهای معاملاتی زیر نظر یک کارگزار قرار داد که به آن کارگزار ناظر می‌گویند. سهامداران هم اگر بخواهند دارایی‌شان را به فروش برسانند، فقط از طریق کارگزار ناظر آن دارایی می‌توانند این کار را انجام بدهند.

مثلا اگر ۱۰۰۰ سهم فولاد را از طریق کارگزاری الف خریداری کنید، این کارگزاری کارگزار ناظر سهام فولاد شما خواهد شد. در این صورت دیگر نمی‌توانید سهام فولادتان را از طریق کارگزاری ب به فروش برسانید و برای فروش این سهام باید حتما از طریق کارگزاری الف اقدام کنید. البته این امکان وجود دارد که کارگزار ناظرتان را تغییر بدهید و سهام‌تان را از کارگزاری الف به یک کارگزاری دیگر منتقل کنید. با انجام این کار، دیگر نمی‌توانید سهام‌تان را از طریق کارگزاری الف بفروشید، چون یک کارگزاری دیگر را به عنوان کارگزارناظر انتخاب کرده‌اید.

نکته: دقت کنید که ممکن است دارایی سهامدار در یک نماد معاملاتی زیر نظر کارگزاری الف و دارایی‌اش در یک نماد معاملاتی دیگر زیر نظر کارگزاری ب باشد. مثلا ممکن است ۱۰۰۰ سهم فولاد در کارگزاری الف و ‍۲۰۰۰ سهم فملی در کارگزاری ب داشته باشید. اما این امکان وجود ندارد که دارایی در یک نماد معاملاتی زیر نظر دو کارگزار مختلف قرار بگیرد. مثلا اگر ۱۰۰۰ سهم فولاد داشته باشید، نمی‌شود ۵۰۰ سهم تحت نظارت یک کارگزاری و ۵۰۰ سهم تحت نظارت یک کارگزاری دیگر باشد.

چگونه می‌توان کارگزار ناظر را تشخیص داد؟

بهترین و ساده‌ترین راه برای تشخیص کارگزار ناظر (و مقدار دقیق دارایی‌تان در سهام مختلف) این است که به درگاه یکپارچه ذینفعان بازار سرمایه در سایت شرکت سپرده‌گذاری مرکزی مراجعه کنید و بعد از وارد کردن اطلاعات لازم، وارد سامانه شوید. توجه داشته باشید که استفاده از این سامانه فقط برای کاربرانی که در سامانه سجام ثبت‌نام کرده باشند امکان‌پذیر است.

وقتی سهام یک شرکت مشخص را از طریق ۲ یا چند کارگزاری خرید کنید، کارگزار ناظرتان فقط یکی از این کارگزاری‌ها خواهد بود. در این حالت ممکن است سهم‌تان در پنل کارگزاری‌های دیگر هم دیده شود، ولی امکان فروش این سهم را از طریق آن کارگزاری نداشته باشید، به این دلیل که کارگزار ناظرتان یک کارگزاری دیگر است

در سامانه ذی‌نفعان می‌توانید به خدمات و اطلاعات متنوعی دسترسی داشته باشید. در همان صفحه نخست این سامانه می‌توانید سبد دارایی‌تان را مشاهده کنید و ببینید که کارگزار ناظر هر کدام از سهام‌تان کدام کارگزاری است. یکی دیگر از خدمات این سامانه این است که می‌توانید از قسمت «گزارش دارایی»، گواهی سهام‌تان را به صورت فایل پی‌دی‌اف دریافت کنید.

چه روش‌هایی برای تغییر کارگزار ناظر وجود دارد؟

برای تغییر کارگزار ناظر باید برگه سهام‌تان را به کارگزاری جدید ببرید. برگه سهام‌تان را هم می‌توانید از طریق درگاه ذی‌نفعان دریافت کنید. برای این کار کافی است وارد سایت ddn.csdiran.com شوید و بعد از ورود به این سامانه، به بخش گزارش دارایی بروید. در این قسمت فهرستی از همه سهامی که به اسم‌تان است خواهید دید و روبه‌روی هر کدام از این سهام، گزینه دریافت گواهی سهام را مشاهده خواهید کرد. با کلیک کردن روی این گزینه می‌توانید گواهی سهام‌تان را به‌صورت پی‌دی‌اف دانلود کنید.

از اینجا به بعد ۲ روش برای تغییر کارگزار ناظر وجود دارد؛ به‌صورت حضوری و به صورت آنلاین. در روش حضوری باید به کارگزاری جدیدی که می‌خواهید کارگزار ناظرتان باشد مراجعه کنید و برگه سهام‌تان را به این کارگزاری تحویل بدهید.

اما بسیاری از کارگزاری‌ها به‌تازگی امکان تغییر کارگزار ناظر را به پنل آنلاین‌شان اضافه کرده‌اند. برای تغییر کارگزار ناظر به‌صورت آنلاین باید ابتدا در کارگزاری جدید حساب باز کنید و سپس در پنل کارگزاری، وارد قسمت «تغییر کارگزار ناظر» شوید. سپس برگه سهام‌تان را در این قسمت بارگذاری کنید تا سهام‌تان به کارگزاری جدید منتقل شود. در سامانه بیشتر کارگزاری‌ها، برگه سهام را باید به صورت عکس بارگذاری کنید. دقت کنید که فایلی که از سامانه ذینفعان دریافت می‌کنید با فرمت پی‌دی‌اف است و قبل از بارگذاری این فایل در سامانه کارگزاری، باید این فایل را به عکس (فرمت jpg) تبدیل کنید. دقت کنید که معمولا ۲ تا ۵ روز کاری طول می‌کشد تا فرایند تغییر کارگزار ناظر انجام شود. علاوه بر این، تغییر کارگزار هیچ هزینه‌ای ندارد و کاملا رایگان است.

چه دلایلی برای تغییر کارگزار ناظر وجود دارد؟

در سالی که پشت سر گذاشتیم، یکی از دغدغه‌های مهم معامله‌گران اختلال در روند معاملات آنلاین بود. بخشی از این اختلال مربوط به هسته معاملات بورس می‌شد و بخشی هم به شلوغی بیش از حد سامانه آنلاین بعضی از کارگزاری‌ها برمی‌گشت. اختلال‌های اینچنینی باعث می‌شد در بعضی از روزها سامانه معاملات بعضی از کارگزاری‌ها باز نشود و در نتیجه معامله‌گران به سبد دارایی‌شان دسترسی نداشته باشند. گاهی حتی پیش می‌آمد که سفارش خرید عرضه‌های اولیه در سامانه کارگزاری ثبت نشود. به همین دلیل بسیاری از معامله‌گران به دنبال کارگزاری‌های خلوت‌تر بودند و می‌خواستند کارگزار ناظرشان را عوض کنند.

درواقع ممکن است به هر دلیلی از خدمات کارگزار فعلی‌تان راضی نباشید. اختلال در سامانه معاملات کارگزاری و خدمات جانبی ضعیف از مهم‌ترین دلایلی است که بخواهیم سهام‌مان را به یک کارگزاری دیگر منتقل کنیم. دلیل دیگر هم این است که ببینیم یک کارگزاری خدمات بهتری ارائه می‌دهند و در نتیجه بخواهیم سهام‌مان را به این کارگزاری منتقل کنیم. مثلا ممکن است یک کارگزاری سامانه معاملاتی به‌روزتری داشته باشد و در سامانه آنلاین آن خبری از اختلالات سامانه‌های دیگر نباشد. یا اینکه یک کارگزاری خدمات مشاوره و سبدگردانی خوبی ارائه بدهد و مشتریانش را در انتخاب و خریدوفروش سهم راهنمایی کند. همچنین ممکن است یک کارگزاری خدمات اعتباری مناسبی داشته باشد و بخواهیم با انتقال سبد دارایی‌مان به این کارگزاری، از خدمات اعتباری آن استفاده کنیم.

همان‌طور که بالاتر توضیح دادیم، فرایند تغییر کارگزار ناظر نسبتا ساده است و اگر از خدمات کارگزار فعلی‌مان راضی نباشیم، بهترین و ساده‌ترین راه این است که سراغ یک کارگزاری بهتر برویم و کارگزارمان را عوض کنیم.

جمع‌بندی

کارگزار ناظر کارگزاری است که دارایی سرمایه‌گذار در یک نماد معاملاتی زیر نظر این کارگزاری قرار دارد و سرمایه‌گذار صرفا از طریق همین کارگزاری می‌تواند سهامش را در بازار بفروشد. اما این امکان وجود دارد که معامله‌گر کارگزار ناظرش را عوض کند و سهامش را به یک کارگزاری دیگر منتقل کند. فرایند تغییر کارگزار ناظر در یکی دو سال اخیر بسیار ساده‌تر شده است و معامله‌گران می‌توانند به صورت آنلاین کارگزارشان را عوض کنند. برای این کار کافی است معامله‌گر برگه سهامش را از سامانه ذینفعان دانلود و این فایل را در پنل کارگزاری جدید، قسمت تغییر کارگزار ناظر بارگذاری کند.

کارگزار ناظر کیست؟ ۰ تا ۱۰۰ وظایف + تغییر کارگزار ناظر

کارگزار ناظر چه نقشی برعهده دارد و چه گونه فردی است؟ در سامانه جامع معاملات بازار بورس کشور، اموال سهامداران در هر یک از نمادهای معاملاتی بازار تحت نظر یک کارگزار گذاشته شده است، که به آن کارگزار ناظر می‌گویند و از آن پس سهامداران دارایی‌های مربوط به سهامشان را در هر نماد معاملاتی فقط و فقط از راه کارگزار ناظری که دارند، در آن نماد معاملاتی می‌توانند به بفروشند.

کارگزار ناظر کیست؟

در پاسخ به سوال کارگزار ناظر کیست باید بگوییم اگرچه سهامداران با این وجود باز هم می‌توانند با رجوع به هریک از کارگزاران جهت خریداری سهام مد نظرشان اقدام کنند. احتمال دارد دارایی سهامدار در یک نماد معاملاتی تحت نظر یک کارگزار ناظر و همچنین در نماد معاملاتی دیگری تحت نظر کارگزار ناظری به غیر از اولی باشد و شما این توانایی را دارید تا در چندین کارگزاری مختلف حساب معاملاتی ایجاد کنید و محدودیتی هم در تعداد کارگزاری‌هایی که دارا هستید وجود ندارد.

مثلاً شما در ۲ کارگزاری X و Y حساب معاملاتی دارا باشید و در کارگزاری X به اندازه‌ ای دلخواه سهام فولاد را خریداری کرده باشید، حالا دیگر میسر نیست که در کارگزاری Y سهام فولاد را که پیشتر خریده‌ اید بفروشید. به این خاطر که کارگزار ناظر سهام فولاد شمادر حال حاضر X است.

اگر هم تمایل داشته باشید کارگزار ناظر سهامی که خریداری کرده‌اید کارگزاری Y باشد، می‌بایستی در کارگزاری Y درخواستی مبتنی بر تغییر کارگزار ناظر سهام مورد نظر را ارئه نمایید تا شرکت سپرده گذاری تسویه وجوه که در اصل وظیفه نگهداری و ثبت دارایی سهامداران بازار بورس را بر عهده دارد، در خواست تغییر کارگزار ناظر سهام مورد نظرتان را بررسی نماید و سپس تغییر دهد.

همانطور که اطلاع دارید، دربازار بورس و اوراق بهادار کشورمان معاملات سهام اغلب برای افراد حقیقی از راه کارگزار ناظر یا کارگزاری‌ها صورت می‌پذیرد. در اصل این کارگزاری‌ها رابطی بین فروشندگان و خریداران به حساب می‌آیند. در سیستم معاملاتی قبلی سهام، اشخاص این توانایی را داشتند سهامشان را در کارگزاری‌های گوناگون بفروشند.

به طور مثال اگر فرد در دو کارگزاری آگاه و مفید دارای حساب معاملاتی باشد و با حساب آگاهی که دارد ۲۰۰۰ سهم فولاد از بازار خریداری کند، این توانایی را داشت که ۲۰۰۰ سهمی که دارد را توسط کارگزاری مفید بفروشد. می‌خواهیم بگوییم که هیچ گونه الزامی برای تساوی و برابری کارگزار خریدار و فروشنده در نظر گرفته نشده است و به طور کل وجود ندارد. در سال‌های گذشته با راه اندازی و بهره‌برداری ازسیستم معاملاتی نوین، مفهوم تازه‌ای تحت عنوان کارگزار ناظر به قوانین و مقررات بازار بورس و اوراق بهادار افزوده شد.

این به معنای این هست که سهامداران دارایی کسب شده از سهام‌ هایشان را در هر نماد معاملاتی تنها می‌تواند توسط همان کارگزاری‌ای به فروش برسانند که در واقع تمامی سهام خودشان را از آن کارگزاری خریداری نموده‌اند. اگر با همان شرایط نظیر مثال پیشین اقدام به خریداری ۲۰۰۰ سهم فولاد در کارگزاری آگاه بکنند؛ تنها این توانایی را دارند تا از طریق خود کارگزاری آگاه ۲۰۰۰ سهم فولادشان را به فروش برسانند.

چگونه می‌توان کارگزار ناظر را تشخیص داد؟

اگر فقط در یک کارگزاری دارای حساب معاملاتی برای معامله نمودن باشید و کلیه خرید و فروش‌هایتان را با همان حساب معاملاتی به انجام رسانید؛ کارگزار ناظر شما در واقع همان کارگزاری است که در بیشتر مواقع با آن خرید و فروش می‌کنید. اما اگر دارایی سهام‌ شما در نمادهای معاملاتی گوناگون متمایز است، کارگزار ناظر با در نظر گرفتن پیشینه معاملاتی شما با کارگزاری‌های گوناگون مشخص خواهد شد.

به این معنی که در هر نماد معاملاتی باتوجه به پیشینه معاملاتی، کارگزار ناظر متمایزی هم خواهید داشت. جهت تشخیص این کارگزاری هم روش‌های گوناگونی موجود است که در ادامه این مقاله بررسی خواهیم نمود.
روش اول رجوع به سایت اینترنتی شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه به آدرس csdiran.com و رویت کردن کارگزار ناظر در بخش سرویس‌های الکترونیکی برای سهامداران است. این نکته باید گفته شود که؛ سهامداران حقیقی برای بهره‌برداری از این ویژگی بایستی کد ملی خود و همین طور سهامدارن حقوقی هم می‌بایستی تا کد سهامداری خودشان را در سامانه وارد نمایند.

روش دوم، مطابق گواهینامه نقل و انتقال و سپرده سهام: راه دیگری که جهت تشخیص کارگزار موجود است این که سهامدار در هر نماد بعد از رجوع به سایت شرکت سپرده‌ گذاری اوراق بهادار، کد کارگزار فروشنده یا خریدار را که در انتهای گواهینامه‌ ی نقل و انتقال سهام صادر شده است را با جدول شناسایی کد کارگزاری که در سایت وجود دارد، تطابق بدهد و از کارگزار خودش در هر نماد معاملاتی نیز اطلاع پیدا می‌ کند. بهتون پیشنهاد می کنیم برای آشنایی بیشتر برای انواع کارگزاری بورس مقاله " بهترین کارگزاری بورس " را مطالعه کنید.

توجه: بر طبق اطلاعیه سازمان بورس و اوراق بهادار کشور چنانچه کد کارگزار فروشنده یا خریدار در آخرین گواهینامه نقل و انتقال و سپرده سهام صادره‌ی پیش از ۱۶/۰۹/۱۳۷۸ برابر ۹۹۹، ۸۸۸، ۷۷۷، ۶۶۶ یا ۱۱ باشد؛ سهامداران تنها از طریق اول می‌توانند از کارگزار ناظر خود اطلاع یابد.

مقدمات تغییر کارگزار ناظر

اکنون که جواب سوال کارگزار ناظر کیست را گرفته اید باید در ادامه به این موضوع اشاره کنیم که روش سنتی جهت تغییر کارگزار ناظر به این حالت است که سهامدار بعد از فروش کلیه دارایی سهامش در یک نماد معاملاتی مد نظر، حداقل به میزان یک روز معاملاتی دارایی سهامش را می‌تواند در آن نماد به میزان صفر نگهدارد. بعد از این انجام روند، کارگزار خریدار در نخستین انجام معامله آن نماد، کارگزار ناظر به حساب می‌آید.

اضافه بر روش سنتی، روش‌های مختلف دیگری نیز جهت تغییر کارگزار ناظر قابل اجراست:

اولین روش این هست که به شکل حضوری به شرکت سپرده‌ گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه برای تغییر کارگزار مراجعه کنید و با ارائه‌ ی اصل و کپی شناسنامه، درخواستی مبنی بر تغییر کارگزاری خودتان را در این شرکت ثبت کنید.

روش دوم به این طریق است که بایستی تا به سایت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه رجوع نمایید و بعد از دریافت و تکمیل فرم درخواست غیرحضوری تغییر کارگزار ناظر، و تکمیل اطلاعات مورد نیاز برای این کار، آن را به همراه گواهی امضا از دفاتر اسناد رسمی برای شرکت سپرده‌ گذاری مرکزی پست نمایید.

روش سوم هم رجوع به کارگزاری‌ هایی است که در نماد معاملاتی مشخص شما این توانایی را دارند به عنوان کارگزار ناظر فعالیت داشته باشند.

چگونه می توان سهام های خود را از یک کارگزاری به کارگزاری دیگر منتقل کرد؟

به احتمال زیاد شرایطی ایجاد شده که شما تمایل داشته باشید تا کارگزاری خودتان را به هر دلیلی تغییر نمایید. حال برای شما این سوال بیان می‌شود که به چه شکلی باید سهام خودتان را از کارگزاری پیشین به کارگزاری نوین انتقال دهید.

روش نخست : در این حالت با فروش کل سهام در کارگزاری اول و بعد از ۲۴ ساعت کاری انتظار و سپس به صورت مجدد در کارگزاری دوم همان سهام را با همان میزان و مبلغ خریداری کردن، به طبع این روش با در نظر گرفتن نرخ کارمزد احتمال دارد که خیلی هم مقرون به صرفه نباشد.

روش دوم : درخواست تغییر کارگزار ناظر سهامی که خریداری کرده‌اید از روش سامانه معاملاتی کارگزاری جدیدی که تمایل دارید تا سهامتان به آن بخش انتقال داده بشود که این روش به شکل آنلاین صورت می‌پذیرد و لازم است تا ابتدا برای این امر، وارد پنل کاربری سامانه معاملات کارگزار نوین (مقصد) خود بشوید و به بخش تغییر کارگزار ناظر بروید. سپس در این مرحله بایستی تا اسم نمادهای سهامتان را در این بخش به طور دقیق و مشخص وارد و در اخر هم بایستی تا کلید ثبت نهایی را بزنید. پس از درخواست ۲۴ ساعت بعد از این طی این مراحل تغییر کارگزار ناظر انجام می‌گردد.

روش آخر: مراجعه حضوری به کارگزاری مقصد. در این روش با به همراه داشتن آخرین برگه سهام ؛ اصل کارت ملی ؛ اصل شناسنامه و تکمیل فرم تغییر کارگزار ناظر موفق به جابجایی می‌شوید.

و در آخر.

امیدواریم در این موفق شده باشیم که به سوال ابتدایی یعنی این که کارگزار ناظر کیست و چه نقشی برعهده دارد ؟

جواب قاطع داده باشیم. به همین دلیل اگر تمایل دارید تا کارگزار ناظر خود را تغییر بدهید، به شما پیشنهاد می‌کنیم از طریق الگوی بالا اقدام نمایید.

ناظر بازار کیست ؟ (آشنایی با وظایف ناظر بازار بورس)

اگر در بازار سرمایه مشغول به فعالیت هستید، احتمالاً شما هم با کلمه ناظر بازار آشنایی داشته باشید و اسم آن به گوش ما رسیده است. در این مطلب به معرفی ناظر بازار بورس و بررسی وظایف آن می پردازیم.

ناظر بازار کیست؟

با تصویب قانون جدید در سال 1384، نهادی بنام سازمان بورس و اوراق بهادار تشکیل شد و زیر نظر شورای عالی بورس شروع به فعالیت کرد. وظایف این سازمان نظارت بر اجرای قوانین و مقررات، تنظیم و تدوین مقررات و سایر وظایف مرتبط به بازار سرمایه می‌باشد. با تغییرات جدید مقام ناظر بازار اوراق بهادار ایران به دو نهاد شورای عالی بورس و سازمان بورس و اوراق بهادار تقسیم گردید، بنابراین بر اساس تعاریف و قوانین مذکور، سازمان بورس و اوراق بهادار به عنوان ناظر بازار سرمایه شروع به فعالیت کرد.

وظایف ناظر بازار:

شرکت‌هایی که در بازار سرمایه فعالیت می‌کنند، به عنوان شرکت‌های سهامی عام شناخته می‌شوند. شرکت‌های پذیرفته شده در بازار بورس و فرابورس بعد از درج نماد می‌بایست بر یک سری از قوانین عمل نمایند. یکی از این قوانین نشر تمامی اطلاعات بااهمیت شرکت برای دسترسی عموم، خصوصاً سهامداران و استفاده ‌کنندگان اصلی است. بدین منظور سامانه‌ای بنام کدال برای بارگذاری و نشر این اطلاعات طراحی ‌شده است. این اطلاعات شامل اطلاعیه‌های مهم اعم از اطلاعیه مجامع و همچنین صورت‌های مالی بااهمیت شرکت‌ها می‌باشد.

بعد از نشر این اطلاعات ناظر بازار که سازمان بورس این وظیفه را بر عهده دارد، صحت اطلاعات منتشرشده را بررسی می‌نماید، و درصورتیکه با قوانین وضع شده در بازار سرمایه مغایرتی نداشته باشند، اجازه استفاده دیگران از اطلاعات را خواهد داد. بنابراین اگر این اطلاعات مغایر با قوانین باشد و یا اطلاعات نادرستی را منتقل کند، ناظر بازار جلوی انتشار آن را خواهد گرفت و نماد شرکت تا زمان رفع مغایرت‌ها بسته خواهد ماند. البته باز و بسته شدن نماد شرکت‌ها توسط ناظر به اطلاع همه خواهد رسید.

شاید این سؤال برای شما پیش خواهد آمد که پیام های ناظر را کجا می‌توان مشاهده نمود؟ شما این اطلاعات را می‌توانید در سایت شرکت مدیریت فناوری بورس تهران به آدرس tsetmc.com در قسمت مربوط به هر نماد مشاهده نمایید. البته اگر شما در کارگزاری ثبت ‌نام کرده باشید و در سامانه معاملاتی نیز عضو باشید، پیام های ناظر به صورت خودکار برای شما به نمایش در خواهد آمد.

علت توقف نماد توسط ناظر بازار:

نماد های بورسی علاوه بر دلیلی که ذکر شد، به علل دیگر نیز می‌توانند متوقف شوند. دلایل و مفهوم هرکدام از آن‌ها را برای شما شرح خواهیم داد:

افشای اطلاعات بااهمیت گروه الف:

در این حالت نماد شرکت‌ها به صورت موقت برای یک یا دو روز معاملاتی متوقف می‌شوند و بعد از زمان مشخص شده توسط ناظر بازار به وسیله حراج قیمتی و بدون دامنه نوسان مجدداً گشوده خواهد شد. این اطلاعات شامل موارد زیر خواهد بود:

تعلیق یا توقف تمام یا بخشی از فعالیت شرکت، شروع مجدد فعالیت متوقف یا تعلیق شده، بهره‌برداری از طرح‌ها و پروژه‌های جدید، اعلام اعسار یا ورشکستگی شرکت، نتایج برگزاری مناقصه یا مزایده، نتایج شرکت در مناقصه یا مزایده، انعقاد، فسخ و یا تغییرات اساسی در قراردادهای مهم، کشف منابع و یا ذخایر قابل توجه، هر نوع ترکیب، تجزیه، ادغام و اکتساب و نقل ‌و انتقال دارایی‌های ثابت شرکت

تحصیل سهام شرکت دیگر در هر یک از موارد ذیل:

• مبلغ خرید بیش از ۵ درصد دارایی‌های شرکت در صورت‌های مالی سال قبل باشد
• ناشر بیش از ۵ درصد سهام شرکت (بورسی یا فرابورسی) دیگر را خریداری نماید

واگذاری سهام شرکت دیگر در هر یک از موارد ذیل:

• مبلغ واگذاری بیش از ۵ درصد دارایی‌های شرکت در صورت‌های مالی سال قبل باشد
• بیش از ۵ درصد سهام شرکت (بورسی یا فرابورسی) دیگر را واگذار نماید
• تغییرات بااهمیت در عملکرد شرکت‌های تحت کنترل
• تغییر سهامدار عمده
• اعلام وقوع حوادث غیرمترقبه
• تعدیلات سنواتی
• درخواست خروج از شرکت‌های پذیرفته‌شده در بورس مربوطه
• خرید، واگذاری، اخذ، فسخ و تغییرات مجوز فعالیت، امتیاز تجاری یا علائم تجاری
• تأثیرات بااهمیت ناشی از تغییرات ارزی
• دریافت یا پرداخت کمک‌های نقدی یا غیر نقدی بیشتر از ۵ درصد سرمایه شرکت
• پذیرش یا انتقال اوراق در بازارهای بین‌المللی
• برگشت بیشتر از ۵ درصد از محصولات شرکت بر اساس مبلغ فروش آخرین سال مالی
• دریافت مجوز تغییر بیشتر از ۱۰ درصد در قیمت فروش محصولات یا خرید مواد اولیه
• تغییر در برآوردهای حسابداری

افشای اطلاعات بااهمیت گروه ب:

ساز و کار این پیام نیز مانند گروه الف می‌باشد، تفاوت آن در این است که معمولاً در این افشا دامنه نوسان دارای محدودیت است و توقف نماد از 60 دقیقه تا یک روز توسط ناظر بازار به طول می‌انجامد. افشای اطلاعات بااهمیت گروه ب شامل موارد زیر است:

برگزاری مناقصه یا مزایده، شرکت در مناقصه یا مزایده، افشای معاملات موضوع ماده ۱۲۹ اصلاحیه قانون تجارت یا معاملات با سایر اشخاص وابسته، پذیرش تعهدات جدید یا اتمام تعهدات قبلی، دعاوی مهم مطروحه له یا علیه شرکت، تغییرات در ترکیب تولید یا فروش محصولات، تغییر وضعیت مشتریان یا عرضه کنندگان عمده شرکت، برنامه انتشار اوراق بدهی، پیشنهاد پرداخت سود یا تغییر سیاست تقسیم سود، توثیق یا فک رهن دارایی‌ها، ایجاد، یا منتفی شدن بدهی احتمالی، تغییر حسابرس، تصمیم هیئت مدیره برای بازخرید سهم یا فروش سهام خزانه

• توثیق، مسدود کردن، آزادسازی یا فک رهن سهام ناشر متعلق به سهامدار عمده که عضو هیئت مدیره است

تغیرات بیش از 20 درصدی قیمت سهام:

یکی دیگر از دلایل توقف نمادهای بورسی توسط ناظر بازار تغییرات مثبت یا منفی در سهم به مقدار بیش از 20 درصد می‌باشد. که معمولاً موجب توقف به 60 دقیقه‌ای نماد می‌شود.

تغییرات 50 درصدی در قیمت سهام :

دلیل دیگر جهت توقف نماد نوسانات 50 درصدی می‌باشد ، که به موجب آن شرکت‌ها را ملزم به برگزاری کنفرانس اطلاع رسانی در سامانه‌ای بنام تدان می‌کند . نمادها در این‌گونه توقف‌ها بعد از برگزاری کنفرانس بازگشایی خواهد شد. دامنه نوسان بعد از بازگشایی معمولاً بدون محدودیت خواهد بود.

دیگر توقف‌ها شامل برگزاری انواع مجامع عمومی از قبیل مجمع عمومی سالانه و مجمع عمومی فوق‌العاده خواهد بود.

دیگر اصطلاحات پیام ناظر در رابطه با وضعیت نماد:

همچنین اصطلاحاتی راجع به پیام ناظر وجود دارد که در زیر به آن‌ها اشاره خواهیم کرد:

مجاز: سهامداران شرکت بدون مشکل می‌توانند معاملات خود را انجام دهند.

مجاز – محفوظ: نماد مورد نظر شما در وضعیت مجاز است و به طور موقت شما قادر به انجام معامله نخواهید بود. اما مدت این توقف بسیار کوتاه خواهد. همچنین شما در این وضعیت قادر به ارسال سفارش خود به هسته معاملات خواهید بود.

مجاز – متوقف: نماد شرکت در این وضعیت مشکلی بابت معامله نخواهد داشت ، اما ناظر بازار به دلایل مشخصی معامله در این نماد را متوقف نموده است. معمولاً این گونه توقف‌ها در میانه تایم بازار اتفاق می‌افتد.

ممنوع: این وضعیت در واقع ممنوعیت موقتی است که در نماد اعمال شده و امکان دارد مدت آن بیش از یک روز معاملاتی به طول بینجامد.